在周二的Aspen Security论坛上，美国证券交易委员会 (SEC) 主席 Gary Gensler 强调需要对加密货币进行更严格、更有效的投资者保护。
Gensler说：“目前，我们在加密领域没有足够的投资者保护。坦率地说，在这个时候，它更像是狂野的西部。”
他指出，加密这种资产类别在某些应用程序中充斥着欺诈、和滥用行为，需要更多的国会授权，以防止交易、产品和平台陷入监管漏洞。
Gensler 曾是高盛 (Goldman Sachs) 的合伙人，在奥巴马总统领导下曾担任美国商品期货交易委员会 (CFTC) 主席；今天的演讲是他自 4 月接管美国证券交易委员会以来首次就加密货币发表重要声明。
BlockFi因早期执法和解欠美SEC3000万美元:11月29日消息，据周一申请破产的加密借贷平台BlockFi相关破产申请显示，根据2022年2月的和解协议，BlockFi应分五期向美国SEC支付5000万美元的罚款，并在两年内支付全额罚款。该公司已经支付了前两期，总计2000万美元，仍对SEC存在3000万美元欠款。
此前报道，知情人士透露BlockFi准备支付1亿美元以了结美国证券交易委员会和本地监管机构的指控，即向客户非法提供一种支付高利率以借出数字代币的产品。（华尔街日报）[2022/11/29 21:09:16]
Gensler 表示，虽然大多数加密货币不符合“货币”的传统三部分定义（即交换媒介、记账单位和价值存储），但其背后的区块链技术可能具有一种内在价值。
Mark Cuban敦促Coinbase“继续进攻”美SEC:金色财经报道，亿万富翁、NBA球队达拉斯独行侠老板Mark Cuban今天敦促加密货币交易所Coinbase“继续进攻”美国证券交易委员会，此前该机构威胁要对Coinbase即将推出的Coinbase Lend计划提起诉讼。Cuban在推特上对Coinbase首席执行官兼创始人Brian Armstrong称：“这是’通过诉讼进行监管’。他们自己没有能力解决这个问题，并且害怕在这样做时犯错误。他们把它留给律师。你必须继续进攻。”[2021/9/9 23:11:07]
他说，这是他在麻省理工学院(MIT)教授加密货币课程时学到的：“在那份工作中，我开始相信，尽管加密领域有很多伪装成现实的炒作，但中本聪的创新是真实的。”
Blockchain Coinvestors已向美SEC递交IPO申请，计划筹资2.5亿美元:8月31日消息，据区块链公司Blockchain Coinvestors提交至美国证券交易委员会（SEC）的文件，Coinvestors Acquisition已向美SEC递交IPO申请，计划在纳斯达克上市并筹资2.5亿美元，每股发行价10美元。加密货币企业家LouKerner是Blockchain Coinvestors的合伙人之一，该公司网站显示已在美洲、亚洲和欧洲投资了超过25个纯区块链风投基金，以及300多个区块链和加密项目的组合。据文件显示为特殊目的收购公司（SPAC），目的是与一个或多个企业或实体进行合并、换股、资产收购、股份购买、重组或类似的业务组合合并。[2021/8/31 22:48:46]
他认为，中本聪在 2008 年发起的区块链革命不仅仅是一种时尚，而是互联网未来的真正价值主张。
声音 | Jake Chervinsky：美SEC“第二阶段”的加密执法对该行业来说是痛苦而缓慢的折磨:据CCN消息，Kobre&Kim LLP的政府执法辩护和证券诉讼律师Jake Chervinsky近期针对此前美国SEC对加密货币初创公司CarrierEQ Inc.（也称为Airfox）和Paragon Coin Inc.的处理发表看法。Chervinsky说：“这是SEC的一个经典策略，被称为“执法指导”。对于一个需要一套明确的规则，而不是拼凑而成的命令的行业来说，这可能会让人深感沮丧。但监管机构喜欢这种处理手段，因为这让他们可以自由地行使自由裁量权。SEC并不想在法庭上检验不确定的法律理论。如果他们在一个大问题上失利——比如代币是否是证券——这可能会破坏他们对整个行业的执行策略。避免这种结果的最好方法是什么？让规则含糊不清……如果我是对的，这所谓的‘第二阶段’一点都不好玩——这是一个缓慢而痛苦的折磨，SEC会一次一个地清理加密空间。在某种程度上，这是正确的方法——证券法只是一部分，SEC还可以悉数来一遍税收、反、制裁等种种法规。”[2018/11/18]
他说道：“我认为分布式账本技术确实存在一些真实的东西，它可以在互联网上转移价值……从本质上讲，中本聪试图创造一种没有中央中介机构的私人货币形式，比如中央银行或商业银行……首先，加密资产为投机性投资提供了数字化、稀缺的工具。因此，从这个意义上说，人们可以说它们是高度投机的价值储存手段”。
Gensler 在演讲中谈到了加密业务的几个方面。
数字代币：Gensler 表示，许多数字代币，因为它们是投资合同，作为证券提供和出售，因此应该受到监管。他说：“我相信我们现在有一个加密市场，其中许多代币可能是未注册的证券，无需披露或市场监督。这使得价格很容易受到操纵，让投资者变得脆弱不堪。“他表示，已敦促员工在未经登记的证券销售情况下继续保护投资者。Gensler 认为，绝大多数加密代币和首次代币发行 (ICO) 都违反了美国证券法。
加密交易平台：Gensler指出，一个典型的交易平台上有50多个代币，这些平台在投资者保护方面存在重大差距。问题是，这些代币中是否有任何一种是属于SEC管辖范围的证券。他说：“就这些交易平台上的证券而言，根据我们的法律，它们必须在证监会注册，除非它们符合豁免条件。”
稳定币：Gensler 指出，加密货币到加密货币的交易通常是使用稳定币完成的，稳定币是与法定货币价值挂钩的加密代币。Gensler 担心这些稳定币可能会被用作规避反和税收合规法的更广泛努力的一部分，还会影响国家安全。他表示，这些稳定币也可能是证券和投资公司，如果是这样，应该属于 SEC 的管辖范围。
比特币ETF：有几家公司寻求SEC批准比特币ETF，但均遭到拒绝。然而，Gensler指出，目前已经有许多投资于比特币的工具，例如封闭式灰度比特币信托，以及投资于比特币期货的共同基金。他预计企业将根据现有的1940 年《投资公司法》申请ETF，该法案监管共同基金和封闭式基金，并提供重要的投资者保护。他说，“鉴于这些重要的保护措施，我期待工作人员对此类文件（比特币ETF）进行审查，特别是如果这些文件仅限于 CME 交易的比特币期货。”
加密资产的托管： Gensler 表示，SEC正在就经纪交易商的加密托管安排以及与投资顾问相关的问题征求意见。他说，“托管保护是防止投资者资产被盗的关键，我们将寻求最大限度地提高这方面的监管保护。”
Gensler回避了有关以太坊监管状况的问题，拒绝评论以太坊是否属于证券。
Gensler 被视为金融创新的拥护者，这是有充分理由的。他说，加密“一直并将继续成为金融和货币领域变革的催化剂。”
然而，他明确表示，加密领域在向前发展之前迫切需要额外的监管。“对于那些想要鼓励加密创新的人，我想指出的是，纵观历史，金融创新在我们的公共政策框架之外蓬勃发展。如果这一领域要继续下去，或发挥其成为变革催化剂的潜力，我们最好将其纳入公共政策框架。”
Gensler今日在接受彭博社采访时表示，他在区块链和加密货币方面的丰富背景并不意味着他将为这个新生行业做出任何让步。他强调，虽然他对这项技术持中立态度，甚至 "感兴趣"，但 "对投资者保护不中立"。
他在采访中谈到："我已经要求工作人员在任何可能的地方使用我们所有的权力，" 但他没有就批准比特币 ETF 的可能性发表评论。
作者：Amy Liu, Chen Zou
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