当地时间11月17日,FTX新任首席执行官JohnRayIII向美国特拉华州破产法院提交了一份文件,披露了FTX集团相关资产以及运营情况,同时也揭露了此前内部管理混乱、财务状况紊乱等问题。“在我的职业生涯中,我从未见过像这里一样的公司,内部管控彻底失败、完全缺乏值得信赖的财务信息……控制权集中在一小撮没有经验、不成熟和可能受到损害的个人手中,这种情况是前所未有的。”JohnRayIII表示。由于调查才刚刚开始,JohnRayIII所领导的团队掌握信息有限。但其表示,根据目前获得的信息,相信FTX集团的许多员工有可能是被人利用。“包括一些高管在内的FTX集团的许多员工并不知道资金短缺。事实上,他们的个人投资和声誉也受到了影响。”在文件最后,JohnRayIII再次强调,SBF不再受FTX集团雇佣,也不能代表集团发声。“SBF先生目前在巴哈马,继续发表着不稳定和误导性的公开声明。”在阅览了破产文件全文后,Odaily星球日报总结了以下重点内容。
链上数据显示FTX US钱包仍持有逾500枚Solana链上NFT:1月8日消息,前桥水基金员工、现任Coinbase业务主管Conor披露,链上数据显示SBF/Alameda曾购买数百万美元的Solana链上NFT并一度推高了多个项目的地板价和交易量。
“6gfi6GSjrhqc5xDLtDkVrTR61Hi7GMNPmJknxvbqzb1x”地址是SBF在2021年1月从以太坊桥接到Solana使用的地址并在其中注入价值数百万美元的SOL代币。该地址在2021年10月购买500多枚NFT,其中包括多个价格高达“5位数”的蓝筹NFT,FTX US在随后的11月便上线Solana NFT存取款功能。目前所有这些NFT都在FTX US NFT钱包中,因此当前破产程序中的FTX债权人不仅需要索赔FTX持有的“无聊猿”,还需要索赔Solana链上NFT。[2023/1/8 11:01:01]
一、在文件中,Ray将FTX集团按不同业务分为四种业务组,分别为:WRSSilo、AlamedaSilo、VenturesSilo、DoctomSilo,如下所示:
外媒:FTX于2020年对Blockfolio的收购主要是以FTT支付的:金色财经报道,FTX在2020年支付了大约8400万美元收购了投资组合管理应用Blockfolio的多数股权,约94%的交易以FTT代币支付,而FTT代币是FTX创造的一种加密货币。财务报表显示,该收购协议赋予FTX 52%的Blockfolio股权,对该公司的估值接近1.6亿美元,并可选择在两年内购买其余股权。
而当时FTX宣布对Blockfolio的收购交易时,曾称通过现金、加密货币和股权为其融资,但没有提供更多细节。(彭博社)[2022/12/22 22:00:24]
二、WRSSilo由债务人WestRealmShiresInc及其债务人和非债务人子公司组成,包括FTXUS、LedgerX、FTXUSDerivatives、FTXUSCapitalMarkets、FTXNFTs、EmbedFinancialTechnologiesInc以及其他业务子公司。上述公司全部都是由WestRealmShiresInc公司100%控股,并且全都在特拉华州组建——除了信托公司FTXVault,该公司在南达科他州成立。在WestRealmShiresInc中,SBF占股52.99%,GrayWang占股16.93%,NishadSingh占股7.83%,另外22.25%来自第三方投资。根据Ray的了解,WRSSilo所有公司都具有偿付能力。截至今年9月30日,WRSSilo总资产为13.6亿美元,总负债为3.16亿美元。三、AlamedaSilo由债务人AlamedaResearchLLC及其债务人子公司组成,是一个「加密对冲基金」,包括场外交易、量化、管理其他债务和股权投资。SBF在AlamedaResearchLLC中占股90%,GrayWang占股10%。数据显示,截至9月30日,AlamedaSilo总资产为134.6亿美元,总负债为50.9亿美元。比较有意思的是,AlamedaResearchLLC的关联方应收贷款为41亿美元,其中借给SBF10亿美元,借给NishadSingh5.43亿美元以及借给RyanSalame5500万美元,这些借款至今都没有还。除了AlamedaResearchLLC,AlamedaSilo的债务人主要分布在美国、韩国、日本、英属维尔京群岛、安提瓜岛、香港、新加坡、塞舌尔、开曼群岛、巴哈马、澳大利亚、巴拿马、土耳其和尼日利亚。四、VenturesSilo主要由债务人CliftonBayInvestmentsLLC、CliftonBayInvestmentsLtd.、FTXVenturesLtd、IslandBayVenturesInc.以及可能的关联公司持有。其中SBF直接持有CliftonBayInvestmentsLLC约67%的股权,GrayWang占股23%,NishadSingh占股10%。根据文件,截至9月30日,CliftonBayInvestmentsLLC总资产为15.2亿美元,总负债为15.19亿美元;FTXVenturesLtd总资产为4.93亿美元,总负债为4.92亿美元。五、DotcomSilo由债务人FTXTradingLtd及其它债务人和非债务人子公司组成,包括以“FTX.com”名义在全球各地开展业务的交易所,这些交易所在一起被称为"FTX集团”。SBF间接持有FTXTradingLtd约75%的股权,另外25%的股权由600名第三方股权投资者拥有。数据显示,截至2022年9月30日,DotcomSilo总资产为22.5亿美元,总负债为4.65亿美元。DotcomSilo中的债务人分散在世界各地的司法管辖区,母公司FTXTradingLtd位于安提瓜。六、FTX集团没有保持对其现金的集中控制。现金管理程序上存在失误,缺乏准确的银行账户和账户签字人名单。由于历史上现金管理的失败,现在还不知道FTX集团所持有的现金的确切数额。新任CEO正在与Alvarez&Marsal公司合作,核实所有的现金状况。到目前为止,根据现有的账簿和记录,可以大致推算出截至申请日,FTX总计持有5.64亿美元现金。并且债务人已与银行机构联系冻结提款,并提醒银行不要接受SBF或其他签字人的指示。七、此前FTX没有专门的支出控制。FTX集团的员工主要通过在线"聊天“平台提交付款请求,并由不同的主管通过个性化的表情包回复,以批准支付。Ray表示,在巴哈马,FTX集团的公司资金被用来为员工和顾问购买房屋和其他个人物品,并且一些房地产被记录在FTX员工和顾问的个人名义下。“债务人现在正在实施一个集中的付款审批程序,向我这个首席执行官报告。”八、数字资产托管方面,FTX集团没有对其数字资产进行适当的记录或安全控制。SBF和GaryWang控制了对FTX集团主要业务的数字资产访问权,其失当的管理行为包括:使用没有安全保障的集团电子邮件账户访问全球FTX集团公司的密钥和极其敏感的数据;在区块链上不进行每日对帐;使用软件掩盖滥用客户资金行为;秘密豁免Alameda不受FTX.com自动清算协议方面的约束;Alameda和DotcomSilo之间缺乏独立管理。目前,债务人已经在新的冷钱包中获得了约7.4亿美元的加密货币,但尚不确定具体每个Silo如何分配。另外,Ray表示在请愿日发起时有3.72亿美元的资产未经授权进行转移;申请破产后,有未经授权的来源制造了大约3亿美元的FTX平台原生代币FTT。九、FTX业务最普遍的失败之一是缺乏长久的决策记录。SBF经常通过使用一些可以在短时间内自动删除的应用程序进行沟通,并鼓励员工也这样做。FTX集团在加密货币之外还有数十亿美元的投资。然而,AlamedaSilo和VenturesSilo中的主要公司并没有完整保存这些投资活动的账簿和记录。债务人正在利用此前的现金交易记录,同时也在审查各种第三方来源以确定投资情况。十、FTX集团的许多公司,特别是那些在安提瓜和巴哈马成立的公司,没有适当的公司治理,许多实体从未召开过董事会会议。FTX集团在各地有很多受监管或被许可的子公司,这些子公司可能有、也可能没有持续经营价值。债权人正在聘请投资银行来协助债务人对这些业务进行估值,可能对外出售。
纽约时报:FTX与美国法明顿州立银行的关系引发质疑:11月24日消息,FTX破产暴露出一些“奇怪”的资产,他们与美国法明顿州立银行的关系正引发质疑。位于华盛顿州的法明顿州立银行(Farmington State Bank)目前已更名为Moonstone Bank。今年三月Alameda Research对其母公司FBH投资1150万美元并获得该行股份,当前该行拥有一家分行和8400万美元的存款,其中7100万美元存在四个账户中。
目前尚不清楚FTX如何被允许购买一家美国许可银行的股份,因为此类行为必须通过美国联邦监管机构的批准,银行业资深人士表示很难相信监管机构会故意允许FTX控制一家美国银行。
据悉,法明顿州立银行母公司FBH董事长是Jean Chalopin,他也是Deltec Bank董事长,而USDT 发行方Tether的储备金就存储在Deltec Bank。截至目前,Deltec Bank和法明顿州立银行均未就此事回复置评请求。(纽约时报)[2022/11/24 8:03:11]
审计公司Prager Metis官网删除FTX US相关信息:11月12日消息,根据CoinDesk获得的一份财务文件,此前与FTX Trading LLC合作的审计公司Prager Metis报告称,公司在2021年的收入为10亿美元。
Prager Metis在其网站上列出24个运营地点,包括Decentraland的“虚拟元宇宙”,并赞助Decentraland Babydolls活动。Prager Metis网站6月发布的一个页面显示,它也“自豪地支持FTX US”,但在发稿时该页面已被删除。
然而CoinDesk查看文件发现,FTX US 2020年和2021年的审计由Armanino公司进行。(CoinDesk)[2022/11/12 12:54:30]
FTX宣布在日本推出FTX Japan:6月3日消息,FTX 宣布在日本推出 FTX Japan,服务日本用户。FTX Japan 是日本合规交易平台,取得了日本金融服务厅许可,注册为《金融工具和交易法》的 Type 1 金融工具业务,旨在 FTX Japan 可以在日本合规提供加密衍生性商品。[2022/6/3 3:59:42]
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