在华盛顿、华尔街和硅谷，搞清楚美国证券交易委员会(SEC)主席GaryGensler对加密货币的立场已经成了一场猜谜游戏。加密行业游说者收看他在国会的作证。律师们分析他的演讲。高盛集团的财富顾问们最近更是在一份研究报告中夸口称，他们为撰写该报告专门去听了GaryGensler于2018年在麻省理工学院(MIT)教授《BlockchainandMoney》课程时的29小时公开讲座。这是一项费力但或许并不那么让人意外的工作，因为Gensler的这些课程视频已经在网上获得了数百万的点击量，这甚至让Gensler自己都倍感惊讶。在首次接受有关加密货币狂热的采访中，Gensler向加密行业发出信号，即他对这一主题的浓厚兴趣并不意味着他赞同许多加密货币爱好者希望看到的不加干涉的监管方式。政策制定者们一直在努力应对这个几乎不受监管的、总市值超过1.6万亿美元的加密市场，该市场已经经历了爆炸式增长和剧烈的价格波动。Gensler正在考虑建立一个强有力的监督机制，其核心是为那些在其投资组合中持有加密货币的数百万投资者建立保障措施。Gensler将于周二在阿斯彭安全论坛(AspenSecurityForum)上发表关于加密货币的演讲。他表示：“尽管我对这项技术持中立态度，甚至对它很感兴趣--我花了三年时间(在大学)教授相关课程，并逐渐融入其中--但我对于保护投资者的立场并不中立。”“如果有人想投机，那是他们的选择，但作为一个国家，我们有责任保护这些投资者免受欺诈。”Gensler已经要求美国国会通过一项法律，赋予该机构监管加密货币交易所的法律权力，但他表示，SEC的权力已经很广泛。多年来，人们一直在讨论哪些类型的数字资产属于SEC的管辖范围。比特币等一些类似「货币」的数字资产被SEC视为「商品」而非「证券」，但还有其他数以千计的加密货币，Gensler认为大多数都是未经注册的证券，必须遵守SEC的规定。总的来说，Gensler指出，在人类历史上，技术推动了经济进步，他也看到了数字资产带来的类似推动，但这可能只有在强有力和深思熟虑的监管下才能实现。他打了个比方，表示直到政府制定了驾驶规则，汽车行业才得以全面发展；限速和交通信号灯不仅保障了公共安全，也推动汽车成为主流。Gensler说道：“只有把一些东西纳入我们的公共政策目标之内，一项技术才有机会被更广泛地采用。”
美国SEC发布加强对注册投资顾问的保护规则:金色财经报道，美国SEC在其官网上发布《SEC提议加强对注册投资顾问的保护规则》，文章表示，美国证券交易委员会今天提议修改规则，以加强对注册投资顾问管理的客户资产的保护。如果获得通过，这些变更将根据 1940 年投资顾问法修订和重新指定委员会的保管规则第 206(4)-2 条，并修订某些相关的记录保存和报告义务。
拟议规则将根据《多德-弗兰克法案》第 411 条行使委员会的权力，将当前投资顾问保管规则的适用范围扩大到客户资金和证券之外，以包括投资顾问拥有的任何客户资产或投资顾问有权获得对客户资产的占有。与现行规则一样，拟议规则将委托合格的保管人保管客户资产，例如，包括某些银行或经纪自营商。
拟议的变更旨在帮助确保合格的保管人在维护咨询客户的资产时提供某些标准的保管保护。最后，该提案将更新和加强对顾问的相关记录保存要求，并修改表格 ADV 以使报告义务与拟议规则保持一致，并提高委员会、其工作人员和公众可以获得的与监护相关数据的准确性。[2023/2/16 12:11:48]
美SEC推迟灰度GBTC转换为比特币ETF的决定:2月5日消息，美国证券交易委员会（SEC）再次推迟了是否批准灰度比特币信托（GBTC）转换为比特币交易所交易基金（ETF）的决定，理由是人们普遍担心操纵、流动性和透明度。在周五下午发布的通知中，SEC对这家数字资产管理公司打算如何将其GBTC转换为现货ETF表示担忧。也就是说，监管机构不相信灰度的提议是为了防止比特币市场上所谓的欺诈和操纵行为。SEC已邀请公众对这些问题发表评论，并给予相关方21天的书面回复时间。（Cointelegraph）[2022/2/5 9:32:28]
GaryGensler表示监管可以推动新技术的发展SEC的共和党委员HesterPeirce以倡导对数字资产实行宽松监管而闻名，她表示自己渴望与Gensler合作。她说道：“很多人只是想要监管更加清晰。我的观点是，人们应该有最大的自由来自愿参与他们想要进行的交易。社会需要讨论什么是正确的监管框架。”Gensler没有给出SEC采取行动的时间表。他有一个待办事项清单，其中包括49项非加密货币政策相关的审查，这些审查可能会减缓加密货币监管的进展。很多都是高调而耗时的工作，比如应对GameStop的交易狂潮和Archegos家族办公室的倒闭。SEC还在努力实施新规定，要求美国企业披露碳排放和其他环境风险，这是拜登政府的优先事项。Gensler也不愿对批准比特币ETF(交易所交易基金)的可能性发表评论。加密货币领域的许多人都在急切地等待这一决定，因为这将为投资者提供一个容易的入口。比特币ETF将投资于这种加密货币，然后在股市上交易其股票。到目前为止，SEC一直拒绝批准此类基金，理由是担心比特币市场存在欺诈和操纵风险。Gensler在MIT教书的时候曾对比特币ETF发表过积极的看法，让支持者们相信他是比特币ETF的支持者。SEC委员HesterPeirce甚至表示，现在正是SEC批准加密货币ETF的“时候”了。在幕后，Gensler已经敦促该机构的工作人员考虑一系列潜在的政策变化。他表示，当前SEC至少有7项行动正在研究不同的加密货币问题：ICO(首次代币发行)、交易场所、借贷平台、DeFi、稳定币、加密资产托管、ETF和其他加密货币基金。Gensler表示：“我已经要求SEC员工在任何可能的地方都使用我们所有的权力。”Gensler表示，他认为监管加密货币交易所可能是政府快速掌握数字资产交易的最简单方法。但他也担心人们入场加密领域的新方式，比如在所谓的DeFi平台上的点对点借贷。Gensler表示，如果公司宣传针对某项加密资产的特定利率回报，那么这些贷款可能会受到SEC的监管。聚集数字资产的平台可能被视为类似于共同基金，可能允许SEC对它们进行监管。Gensler曾在奥巴马政府期间担任美国CFTC(商品期货交易委员会)主席，负责在金融危机后对巨大的衍生品掉期市场实施联邦监管。在乔治城大学(GeorgetownUniversity)法学院教授加密货币课程的PatrickMcCarty表示，Gensler对数字资产的理解意味着他将给这个行业一个“公平的听证会”，尽管他可能会让很多支持者失望。“当加密爱好者们表示想要法律的明确性时，他们并不是这个意思，他们想要的是不受监管，”McCarty说道。纽约律师事务所ReedSmith专注于加密资产的法律合伙人ChristineTrentParker表示，虽然SEC的新规定将为该行业带来更多确定性，但他们还可能更明确地划分市场监管--CFTC专注于与比特币等虚拟货币相关的市场，而SEC则负责大部分其他事项。Parker表示：“目前，这些界限是模糊的，因为我们没有明确的监管。如果SEC有一个囊括所有其他数字资产的宽泛框架，那么就会有这个一分为二的市场。”其他人则认为，新的加密资产开发者需要一些监管灵活性，以鼓励创新。Gensler也是美国财政部领导的FSOC(金融稳定监督委员会)和总统的金融市场工作组的成员，该工作组最近举行了一次关于稳定币影响的会议。监管机构担心的是，如果支撑一些稳定币发行的美元资产价值没有达到预期水平，会导致什么情况。这可能会引发类似银行或货币市场基金的挤兑行为，导致投资者大批逃离。Gensler在小组讨论中的观点很有分量，因为与美国财政部长珍妮特·耶伦(JanetYellen)或美联储主席杰罗姆·鲍威尔(JeromePowell)等人不同，Gensler在加密货币监管方面有着真正的可靠性。Gensler对区块链和数字资产的理解很大程度上来自于他在MIT度过的那几年。除了创建加密货币课程，他还经常参加行业会议(有时一年发表30至50次相关演讲)，并与有深度的思想家和企业家进行交流。他能凭记忆引用比特币匿名创造者中本聪(SatoshiNakamoto)的著作，并认识比特币的一些核心开发者。这位63岁的前高盛合伙人走上了一条不太可能的道路，成为了美国政府最重要的加密货币专家之一。这一切始于2017年，当时作为希拉里?克林顿(HillaryClinton)失败的总统竞选团队的首席财务官，他独自承担着一项工作：关闭办公室、支付最终账单、决定如何处理废弃的电脑和办公用品。就像他的许多不知所措的前同事一样，当时Gensler正在寻找可以做些什么。MIT教授、经济学家SimonJohnson给了Gensler答案，他鼓励Gensler来马萨诸塞州剑桥市的MIT教书。Gensler希望培养自己长期以来对科技和金融交叉领域的兴趣，因此欣然接受了这个机会。尽管当时他对数字代币了解不多，但他与该校正在蓬勃发展的数字货币计划(DigitalCurrencyInitiative)的成员建立了联系，甚至还旁听了一门加密编程课程。当他建议MIT教授更多关于金融和数字货币的知识时，他被授予了担任这份工作。他当时一点也不知道，几年之后，他将有机会将自己的学术研究应用到现实生活中。他说：“有时生活就是有一点机缘巧合。”
美国SEC 2020年获得12.6亿美元的未注册ICO资金:到目前为止，美国SEC的执法部门已经收取了超过46.8亿美元的非法收入和罚款——其中超过四分之一的罚款来自于Telegram的Gram代币销售。总共有12.6亿美元的未注册ICO资金被移交给了SEC。该部门本月早些时候发布的2020财年年度报告对该机构的行动进行了全面概述，其中包括实施八项ICO执法行动。（Cointelegraph）[2020/11/12 14:06:35]
声音 | SEC：投资者需注意涉及证券的ICO是否在SEC注册:美国证券交易委员会(SEC)近日发布了“投资者公告：2019年的10个投资提示”。其中第九条表明，提供或出售任何证券必须在证券交易委员会注册或免于注册。否则，这是非法的。SEC称，随着ICO的出现，这一点变得越来越重要，因为许多这些产品可能涉及证券。注册很重要，因为它为投资者提供了有关公司管理、产品、服务和财务的关键信息。投资者务必使用SEC的EDGAR数据库或致电免费投资者援助热线，以验证产品是否在SEC注册。[2019/2/17]
SEC已展开“数十项”与加密货币有关的调查:美国证券交易委员会（SEC）执法部门联席主管Stephanie Avakian周四在华盛顿表示，SEC已进行了数十项与加密货币和ICO有关的调查。“我们在加密货币领域的工作非常积极，未来希望能展开更多此类的调查。”Avakian说。据统计，自2017年9月份以来，SEC已经展开超过六次与加密货币相关的执法行动。[2018/3/17]
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