编者按：本文来自Cointelegraph中文，作者：EMILIADAVID，Odaily星球日报经授权转载。美国证券交易委员会在简化数字资产证券结算方面迈出了重要一步，将之前的四步流程压缩为三步，以降低经纪交易商的操作风险。SEC在9月25日发布了一份不行动函，声明如果他们遵守新的指导方针，它将不会对任何使用另类交易系统来交易数字资产证券的经纪交易商进行处罚。据监管机构称，一些ATS希望在没有托管交易资产的情况下，进行简化模式。大多数ATS遵循四个步骤：首先，买卖双方将订单发送到ATS；其次，ATS匹配订单；第三，ATS通知买卖双方有关匹配的交易；最后，交易通过双方或其托管人完成双边交易。但是，美国金融业监管局(FINRA)要求对这一过程更加明确，以防经纪交易商无法对资产进行实物托管。一些经纪交易商认为，这种四步模式让他们面临太多风险。ATS要求允许他们简化流程。根据不行动函，这一过程将包括：步骤1：买方和卖方将各自的订单发送给ATS，将各自提交给ATS的订单通知各自的托管人，并在ATS通知托管人进行ATS匹配时，指示各自的托管人按照其订单的条款结算交易；步骤2：ATS匹配订单；步骤3：ATS将匹配的交易通知买卖双方及其各自的保管人，并且托管人执行条件指示。根据SEC第15c3-3条款的规定，经纪交易商必须“获得并保持对经纪交易商为客户账户持有的所有全额支付或超额保证金证券的实际管有或控制权。”该规则可防止客户在ATS发生故障时，避免在获取其证券时丢失或延迟。但这在处理数字资产时就变得困难了。SEC表示，选择简化模式的经纪交易商将不会面对与《客户保护规则》有关的任何执法行动。不行动函中指出，寻求实施这一过程的经纪商已解决了对其托管职责的担忧，指出他们的运营资本至少为25万美元，而且他们明确告知客户，经纪交易商运营商不能保证或负责结算交易。他们还解释说，他们确保他们有程序评估证券型通证在SEC的注册，并且确保资产符合联邦法律。然而，监管机构明确表示，不行动函“仅针对ATS在本信函规定情况下交易数字资产证券的情况，不涉及经纪交易商对数字资产证券的托管或控制。”尽管这封信表达了SEC工作人员对执法的意见，但这不是法律上的决定，但这仍然表明，对虚拟资产的监管正在变得更加精细和细致。在过去的几年里，以及在JayClayton担任SEC主席期间，SEC一直更加关注对数字资产的监管。
美国SEC删除了对冲基金规则中对“数字资产”的第一个正式定义:金色财经报道，周三，美国证券交易委员会 (SEC) 删除了最新的对冲基金规则中对“数字资产”的第一个正式定义。虽然 SEC 最初在其 2022 年改革对冲基金强制披露的提案中包含了该定义，但证券监管机构在委员会批准的最终规则中取消了该定义。该机构包括一个脚注来解释自己，委员会和工作人员正在继续考虑这个术语，目前不会将数字资产作为该规则的一部分。
这一修订引起了业界和美国证券交易委员会五名委员中两名委员的尖锐批评，是最近几项旨在明确将加密纳入现有规则的政策举措之一。SEC 在 2 月份还提出了另一项提案，可能禁止投资顾问将资产存放在加密公司。[2023/5/4 14:41:20]
美国SEC否决了One River现货比特币ETF的提案:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）拒绝了一项关于建立现货比特币 ETF的提议，该基金包括购买碳信用额以使其实现碳中和。在5月27日的声明中，SEC 表示，拟议的规则变更将使该产品在 NYSE Arca 交易所上市，没有履行其根据《交易法》和委员会的实践规则来证明其提议是符合《交易法》第 6(b)(5) 条的要求，特别是要求国家证券交易所的规则“旨在防止欺诈和操纵行为和做法”以及“保护投资者和公众”兴趣。(The block）[2022/5/28 3:46:36]
超过10家被美国SEC制裁的加密公司获得COVID-19救助资金:美国小企业管理局公开提供的数据显示，超过10家因欺诈和提供非注册证券而受到美国SEC制裁的区块链公司获得了美国薪酬保护计划（PPP）的COVID-19援助。（Decrypt）[2020/8/3]
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