美国证券交易委员会(SEC)隶下合规审查与考核办公室(OCIE)1月7日公布2020年重点工作事项规划,并将「数位资产在内的金融科技(FinTech)创新产业」列为2020年合规监测活动的7大重点之一。
美国参议员表示两党法案不会让美国SEC失去对加密货币的管辖权:7月5日消息,当参议员 Cynthia Lummis (R-WY) 和Kirsten Gillibrand (D-NY)在 6 月初推出他们的两党负责任金融创新法案时,人们普遍认为该法案会削弱美国证券交易委员会(SEC)对加密货币的管辖权。但 Lummis 认为 SEC 不会在她提议的加密监管框架中失去太多监督。
Lummis 说:“我真的不认为 SEC 会失去监管控制权,我认为当“数字资产”是投资合同时,他们会保留它。根据我们对辅助资产的定义,你将拥有一种数字资产,比如比特币,这是受 CFTC 监管的基础资产,但包含它的投资合约是本身受美国证券交易委员会监管。”(Decrypt)[2022/7/5 1:52:52]
据悉,OCIE 主要负责审查的实体包含:投资顾问、投资公司、经销商、交易所、清算机构和自律监管组织等,宗旨是促进合规、防止、识别风险,以此保护投资人同时确保市场健全。
美国SEC主席:许多加密货币交易平台都在交易证券 而不是大宗商品:5月19日消息,美国证交会(SEC)主席根斯勒周三对众议院拨款金融服务小组委员会表示,根据SEC的定义,许多加密货币交易平台都在交易证券,而不是大宗商品,因此应在该机构进行注册。他表示,与传统大宗商品不同,比特币等加密货币来自一个主要发行者。“大宗商品(玉米、小麦、黄金或石油等)都没有(特定的)发行者。大宗商品背后不存在特定的一方,公众也不会基于那一方做出预期。”
此前报道,SEC需要更多人手进行加密行业监管,加密交易所应该注册。 (金十)[2022/5/19 3:26:17]
BTC36 CLUB国际基金拟向美国SEC提交那斯达克股票上市申请:官方消息,在比特币突破五万美金之际,大型比特币投资基金BTC36 CLUB,将旗下部份矿机数量及比特币合约期货业务整合并筹备向SEC提交上市申请。目前包括黑石私募国际基金、灰度等数个大型华尔街基金进行接洽谈判成为其上市基石投资者。根据专业机构BTC36 CLUB国际基金上市估值50亿美金。[2021/2/20 17:33:21]
而今,OCIE 制定出2020 年的优先审查目标,无疑也反映出当局似乎已认定数位资产、加密货币为高风险产品,将对投资人、市场健全性构成威胁。OCIE 在公告中指出,当局将持续审查已向SEC 注册的数位资产、加密货币产业公司,以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的注册投资顾问(RIA)。
根据OCIE 的说法,当局仍将持续关注与审查有关加密货币产业内的「集资方式」以及「市场结构」。
值得注意的是,鉴于「加密货币」市场的显著增长和潜在风险,OCIE曾于去年同期发出类似的工作规划,并称将继续监控数位资产以及证券类产品的报价和销售、交易、管理以及合规性。
原文出处:blockcast
编译:优优财经 - 步道
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