小探本期为大家带来的内容主题是“币安的10亿美元失误：刑事指控迫在眉睫吗？”
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全球最大的加密货币交易所之一币安正掀起一股强大的监管审查浪潮。随着最近美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的投诉，下一步会不会受到刑事指控？
美SEC提交针对币安的密封动议:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）提交针对币安的密封动议，要求哥伦比亚特区地方法院允许在密封下提交文件。“密封归档”允许向法院归档敏感或机密信息，并使此事不公开记录。
根据备案文件，该文件仅供授权人员使用。除SEC动议外，还向法院提交了37份支持性材料，包括证据、声明和补充材料。虽然细节仍然保密，但它有SEC高级审判律师Jennifer Farer的声明和SEC律师Matthew Scarlato提交的证物。
美国SEC对币安、Binance.US 和首席执行官赵长鹏“CZ”提出13项指控。证券监管机构可能会加大力度打击全球最大的加密货币交易所及其位于美国的实体，因为它们完全无视先前商定的协议。[2023/8/29 13:03:25]
SEC互联网执法办公室前主任约翰·里德·斯塔克(JohnReedStark)肯定是这么认为的。Stark在美国证券交易委员会执法部门任职长达20年，他提出了一个令人信服的案例，即司法部(DOJ)可能是下一个针对币安的目标。
彭博社：Galaxy Digital创始人称美SEC对Coinbase和币安的诉讼不会很快结束:金色财经报道，Galaxy Digital创始人Mike Novogratz金融科技投资者会议上表示，他预计美国证券交易委员会最近针对Coinbase和币安提起的诉讼“不会很快结束”，正式诉讼也许数月内都不会被提起，这会让Coinbase和币安很难弄清楚应该做什么。Mike Novogratz补充称，虽然美国证券交易委员会在最近的诉讼中将许多主要代币标记为证券，但不包括比特币、以太坊和稳定币USD Coin，目前Galaxy Digital正在将更多业务转移到美国以外。此外，他还指出随着投资者对人工智能的兴趣日益浓厚，加密技术需要证明实用性。（彭博社）[2023/6/8 21:22:44]
监管行动的兴起
币安亚太区负责人：对币安的全面审计仍需要一定时间:金色财经报道，币安亚太区负责人Leon Foong表示，币安希望聘请审计师来审计币安的整体资产负债表，但大型会计师事务所仍在对行业进行了解，且该行业缺乏应对价格波动的一致标准。
此外，Leon Foong还表示，实现对币安的全面审计可能需要很长时间，一方面对加密货币交易所的审计并非传统会计师事务所的核心竞争力，另外如果审计出现错误将会招致更多审查。[2023/2/8 11:54:38]
最近，CFTC对Binance提出了长达76页的实质性投诉，包括其首席执行官赵长鹏以及与该平台运营相关的其他几个实体。值得注意的是，币安的前首席合规官SamuelLim也被指控协助和教唆违规。斯塔克指出，这些指控似乎更符合刑事起诉书的特点，引用了欺诈、、妨碍司法和的指控。
美国证券交易委员会同样提交了一份长达136页的投诉，指控涉及混合客户资金和投资者资产重大风险的非法行为。斯塔克将导致另一个著名加密平台FTX垮台的指控相提并论。现在的问题是，这些指控是否也会给币安带来不祥的命运。
财务不当行为的危险
这些投诉的核心是对财务不当行为的指控。例如，CFTC声称Binance故意帮助美国VIP客户逃避其自身的合规控制。SEC还声称Binance将数十亿美元的投资者资产注入了Zhao拥有的公司，可能人为地抬高了Binance的价值。
最确凿的证据可能在于所谓的妨碍司法公正。CFTC建议，币安指示员工提醒VIP客户注意执法部门对其账户的询问，这实际上是为了让他们能够逃避监管审查。此外，据称Binance已指示其人员使用自动删除证据的应用程序。
币安的未来是什么？交易所能否挺过这场监管风暴？其他加密货币平台是否会受到不断升级的监管审查的影响？
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