CFTC称，币安明知客户位于美国却为牟利无视当地法规，未在CFTC注册就提供比特币等属于商品的数字资产相关期货、期权，指导客户利用VPN规避法规要求，寻求没收币安非法所得、处以民事罚款、永久禁止其交易和注册。CFTC主席称，起诉币安是警告币圈所有人，不会容忍故意逃避美国法律。
本已遭到美国监管方“围剿”的全球最大加密货币交易所币安又遭打击。
美东时间3月27日周一，美国商品期货交易委员会宣布，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、经营币安平台的三个实体BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldingsLimited和BinanceHoldingsLimited多次违反《商品交易法》和CFTC的规定，还指控币安的前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违反法规。
灰度CEO：如果美国监管部门仍不愿承认比特币ETF的合法证券地位，将不惜把官司打到美国最高法院:金色财经报道，灰度投资CEO Sonnenshein表示，如果美国监管部门仍不愿承认比特币ETF的合法证券地位，公司在必要时将不惜把官司打到美国最高法院。[2023/3/9 12:50:25]
递交法院的起诉文件明确写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和控制下，以及SamuelLim故意提供的大量帮助下，劝诱及接受客户订单，接受客户财产作为保证金，经营交易数字资产相关的期货、期权、互换和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是包括比特币、以太坊和莱特币在内的商品。
CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户位于美国，币安需要遵循美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。
中国证监会、财政部与美国监管机构签署审计监管合作协议:8月26日消息，中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部于2022年8月26日与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）签署审计监管合作协议，将于近期启动相关合作。
合作协议依据两国法律法规，尊重国际通行做法，按照对等互利原则，就双方对相关会计师事务所合作开展监管检查和调查活动作出了明确约定，形成了符合双方法规和监管要求的合作框架。
合作协议的签署，是中美双方监管机构在解决审计监管合作这一共同关切问题上迈出的重要一步，为下一阶段双方积极、专业、务实推进合作奠定了基础。依法推进跨境审计监管合作，将有利于进一步提高会计师事务所执业质量，保护投资者合法权益，也有利于为企业依法合规开展跨境上市活动营造良好的国际监管环境。[2022/8/26 12:51:14]
CFTC主要提到币安有两大罪行，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反流程，而且反逃税项目不完善。
声音 | 行业专家：若美国监管机构提供更多监管透明度，加密货币保险市场将以更快的速度增长:旧金山网络安全机构Coalition的首席执行官Joshua Motta表示，加密货币保险市场目前的保费收入在2亿至5亿美元之间，他预计该市场将超过网络安全保险部门目前20％至25％的扩张速度。根据保险巨头怡安（Aon）的技术保险经纪部门负责人Eric Boyum的说法，一旦美国监管机构澄清数字资产是否被视为证券，并应遵守与上市公司相同的法律，加密市场保险部门的增长速度将变得更快。保险业资深人士Ty Sagalov表示，他认为这个市场是下一个网络（cyber），将在未来五到十年内发展成为一个价值数十亿美元的高端市场。[2019/9/6]
二是，币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。
声音 | CFTC主席：美国监管机构一直谨慎避免在加密领域发展过程中扼杀创新:据Cointelegraph消息，针对关于“为何美国还没有成为加密监管的领导者”的提问， 美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Heath P. Tarbert表示，美国市场在广度、深度和完整性方面是全球标准。这是创新、精心校准的监管以及有利商业环境之间谨慎平衡的结果。虽然美国的监管格局绝不是完美的，但任何制度总是有权衡的。美国监管机构一直小心翼翼地避免在这个新生空间的发展过程中扼杀创新。在我们前进的过程中，应用坚实的、基于原则的法规来认识新技术（如加密资产和其他21世纪的商品）的变革潜力，将是确保美国自由企业制度仍然是全世界羡慕的关键。[2019/8/5]
CFTC的起诉文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。币安自己的文件显示，2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。
在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问GretchenLowe指出：
“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”
CFTC在声明中表示，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“非法所得”，对币安处以“民事罚款、永久禁止其交易和注册的禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令”。但声明未提到具体处罚金额。
CFTC主席RostinBehnam称，他之前已经明确表示，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。
多年来，币安明知自己违反CFTC的规定，却积极致力于保持资金流动并避免合规。这次起诉“应该是警告一切数字资产领域人士，CFTC不会容忍故意逃避美国法律。”
CFTC的行动是币安最近遭到的又一美国监管方直接打击。币安之前受到CFTC、美国证监会、美国司法部、美国国税局五大政府部门的调查。其中SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易。司法部IRS在调查币安的反合规问题。
事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密货币交易所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围剿”的迹象越来越多。
上月SEC通知和币安联合发行币安稳定币BinanceUSD的公司PaxosTrustCo．，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD属于未注册的证券。Paxos收到通知警告后决定，停止发行新的BUSD。
而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos停止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，以及下架一切美国加密货币项目的代币。
两周前，美国最大加密货币交易所、数币交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查确定不符合上架交易标准。此后华尔街见闻文章指出，SEC对Paxos的警告表面针对的是稳定币，但真正的目标是币安。目前监管的争议焦点在于稳定币是否为证券产品。
本周一CFTC正式起诉币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评请求。赵长鹏个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等。
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