原标题:美证监会主席暗示对公司债券和资产支持证券从严监管,仍称加密资产为“狂野西部”
相当于美版证监会的美国证券交易委员会掌门人GaryGensler,即将在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美国参议院银行委员会听证,提及多个他任下的“最高政策目标”。
在事先准备好的证词中,这位前高盛合伙人、曾在MIT开设加密货币课程的春季新上任主席称,自己对加密货币技术持“中性”态度,强调加密货币领域应加强投资者保护,还暗示希望对公司债券和资产支持证券进行更严格的监管。
他的讲稿提到,SEC关注的优先事项包括市场结构、预测数据分析、发行人及发行人披露、基金和投资管理等几大主题。他已要求SEC员工审查美国110万亿美元资本市场中的“五个基于市场结构的项目”:国债、非国债固定收益市场、股市、基于证券的掉期业务和加密资产市场。
美证监会主席:比特币是一种数字、稀缺、投机性、价值的存储:5月7日,美证监会主席GaryGensler在SquawkBox上表示,比特币是一种数字、稀缺、投机性、价值的存储。[2021/5/7 21:35:23]
在“非国债固定收益市场”中,他要求SEC工作人员提出如何提高效率和透明度的建议,针对重点是11万亿美元规模的企业债券、4万亿美元规模的美国市政债券,以及由住房抵押贷款、车贷和信用卡贷款为支持的13万亿美元资产支持证券。他指出:
“这个市场对发行人非常重要,这几乎是美国经济中约10.5万亿美元商业银行贷款的2.5倍。”
声音 | 北美证券管理协会:正积极调查130多起与加密货币相关的新案件:据Finance Magnates消息,北美证券管理协会(NASAA)透露该协会正在积极调查130多起与加密货币相关的新案件,且自2019年起已进行了35项执法行动。 据悉,这些调查是该协会正在进行的名为Operation cryptoscry的协调监管行动的一部分,该行动于2018年启动。当时,美国和加拿大40多个州和省的证券监管机构对ICO市场展开了联合执法行动。 NASAA指出,虽然一些调查涉及可疑的证券欺诈,但监管机构也发现了许多其他违规行为,包括未能在产品上市前进行注册。NASAA主席Michael Pieciak表示:“投资者在考虑是否投资加密货币相关的投资产品时,应该注意炒作,并意识到其中的风险。”[2019/8/9]
在“加密资产市场”方面,GaryGensler提到,加密货币的大部分领域都“跨坐在投资者和消费者保护、防范非法活动、确保金融稳定等不同监管框架之上”,而不是“在监管框架之内运行”。他认为,从严监管是SEC即将推行的优先任务之一:
动态 | 北美证券管理协会已进行200多项ICO及加密投资调查:据CCN报道,由美国、加拿大、波多黎各、美属维尔京群岛和墨西哥的证券监管机构组成的北美证券管理协会(NASAA)周二在一份新闻稿中宣布,该组织正在进行的Cryptosweep行动正在扩大,美国和加拿大的州级或省级机构已对ICO和其他与加密相关的投资产品进行了“200多项积极的调查”,并且过去几个月已进行了47项不同的执法行动。迄今为止发现的违规行为包括证券欺诈,以及创业公司在向投资者提供产品之前未能完成注册。NASAA会长兼美国阿拉巴马证券委员会主任Joseph Borg在一份声明中表示,监管机构“正在投入大量资源,以保护投资者免受涉及欺诈性ICO和加密货币相关投资产品的财产损失,并提高行业参与者对其监管责任的认识”。协会会长还提醒投资者在购买任何代币之前自己进行研究,并指出任何“声称其ICO产品无需经过证券注册,但并不询问投资者收入,净值或投资成熟程度的代币发起人应该接受警告”。[2018/8/29]
“目前,美国在加密资产金融、发行、交易或借贷方面没有足够的投资者保护。坦率地说,此时更像是‘狂野西部’或证券法颁布之前的旧世界。这种资产类别在某些应用中充斥着欺诈、和滥用。我们可以做得更好。”
美证监会突击审查涉区块链上市公司,多只“妖股”全线下跌:之前,美国多家上市公司因披露将进军区块链或数字货币行业计划后,股价在短短数日内实现数倍甚至数十倍的增长,从而引发美国证监会(SEC)的高度关注。据外媒报道,美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(JayClayton)在昨日举行的一场公开研讨会上表示,正在对那些以区块链技术为噱头进行大肆宣传,试图通过改变名称或商业进行融资的上市公司进行突击审查。受此消息影响,美股此前多只涉事“妖股”隔夜收盘大跌。[2018/1/23]
Gensler透露,SEC正与美国商品期货交易委员会CFTC,以及美联储、美国财政部、美国“银监会”货币监理署OCC和总统金融市场工作组的其他监管机构合作,以期提供更多加密资产的投资者保护,关注对象包括:加密代币的提供和销售、加密资产交易和借贷平、稳定币、提供加密资产或加密衍生品敞口的投资工具,以及加密资产托管。
他再次建议相关平台和项目与SEC约谈,并暗示加密资产交易平台上肯定有未注册的证券:
“许多平台上都有数十或数百个代币。虽然每个代币的法律地位取决于其自身事实和情况,但对50、100或1000个代币而言,任何给定平台上‘不存在证券’的可能性非常小。如果这些交易平台上有证券,他们必须按照法律规定向SEC注册,除非他们有资格获得豁免。
我认为加密货币技术已经、并将继续成为变革的催化剂,但如果技术处于监管框架之外,它们就不会持续很长时间。我相信SEC与CFTC等其他机构合作,可以在加密金融领域建立更强有力的监督和投资者保护。”
“许多平台上都有数十或数百个代币。虽然每个代币的法律地位取决于其自身事实和情况,但对50、100或1000个代币而言,任何给定平台上‘不存在证券’的可能性非常小。如果这些交易平台上有证券,他们必须按照法律规定向SEC注册,除非他们有资格获得豁免。
我认为加密货币技术已经、并将继续成为变革的催化剂,但如果技术处于监管框架之外,它们就不会持续很长时间。我相信SEC与CFTC等其他机构合作,可以在加密金融领域建立更强有力的监督和投资者保护。”
此外,SEC正在征求员工对加强SPAC投资披露的建议,Gensler称这一结构中固有的费用和潜在冲突很多,“应向投资者提供明确信息,以便他们更好地了解成本和风险”。
他还提到,SEC希望提高美国国债市场的韧性,可能会让那些美债平台在SEC登记。他还希望提高股票交易订单的竞争性,SEC正在筹备关于加快股票清算速度计划的草案等。
周一美股收盘前,比特币在24小时内跌近2.5%,交投4.46万美元一线。也有分析指出,GaryGensler对加密资产强监管的态度,也在暗示距离SEC正式批准合法合规的比特币ETF不远。Gensler曾在8月初表示,他期待SEC工作人员对加密货币ETF申请文件进行审查,“特别是如果这些文件仅限于芝加哥商交所CME交易的比特币期货”。
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