从传统金融到加密经济——交易所合规启示录_AXS:AXS币

据意大利国家广播电视新闻网报道,伦敦证券交易所(以下简称伦交所)同意以43.25亿欧元(约为人民币343亿元)的价格将意大利证券交易所整体出售给泛欧证券交易所。交易将于2021年上半年正式完成,届时泛欧交易所将拥有超过1800个证券发行主体,总市值达4.4万亿欧元,成为欧洲最大证券交易所。

值得注意的是,伦交所出售意大利证交所是为了给270亿美元收购数据供应商路孚特(Refinitiv)扫清监管障碍,解决欧盟对于垄断的担忧。此前欧盟委员会明确表示,作为批准伦交所收购Refinitiv的前提条件之一,伦交所必须出售意大利证交所的全部或部分资产。

数字货币领域的变化日新月异我们有目共睹,其实传统金融领域也在积极寻求突破。不仅是伦交所,一些全球顶尖的证券交易所都在向数字货币抛出橄榄枝,区块链将逐渐成为金融行业重要的基础设施。

美国立法者提出法案,要求银行高管对失败负责并解决风险:金色财经报道,美国众议院金融服务委员会的民主党人提出了几项法案,称之为旨在解决大型银行倒闭问题的“第一波”立法。在6月21日的公告中,委员会高级成员Maxine Waters表示,众议院民主党人支持为应对美国硅谷银行、Signature Bank和First Republic Bank倒闭而起草的11项法案。拟议的立法尚未提交委员会的共和党成员批准,包括处以罚款和禁止银行高管未来在该行业工作的措施,如果他们疏忽导致银行倒闭。

Waters称,硅谷银行、Signature Bank和First Republic Bank的失败清楚地表明,旨在加强我们银行系统的安全性和稳健性以及加强银行高管问责制的立法已经过去了,国会绝不能袖手旁观。[2023/6/22 21:53:18]

加密货币总市值24小时涨幅达1.5%:金色财经报道,据coingecko数据显示,比特币市值已回升至5135亿美元关口,本文撰写时为513,594,459,781美元。此外,整个加密货币市值也出现了较大幅度上涨,当前加密货币总市值约为1.109万亿美元,过去24小时涨幅达到1.5%。[2023/6/18 21:44:44]

积极拥抱加密市场,传统证券交易所的革命之路

2018年8月,纽交所的母公司洲际交易所(ICE)创立加密货币期货交易所?Bakkt。2018年?12月,纳斯达克宣布投资加密货币交易所ErisX。2019年初,伦交所(LSEG)为 Atom Asset Exchange(AAX交易所) 提供技术驱动,以一种“曲线入场”的方式宣告进入数字货币市场,同年11月,伦交所宣布与新兴加密货币交易所AAX开展正式合作。

John Carmack宣布辞去Meta VR执行顾问一职:12月17日,前Meta CTO、传奇程序员John Carmack在社交媒体上发文宣布辞去Meta VR执行顾问一职,结束其十年的VR旅程。John Carmack首先表达了对Quest 2这款产品的肯定,但仍表示当看到最终销售的VR头显系统仅有5%的GPU利用率时令他非常痛苦,感觉自己被严重冒犯了。此外,John Carmack明确表达了对Meta运营效率低下以及公司内部斗争严重情形的失望。[2022/12/17 21:51:01]

面对加密市场,三大交易所选择了完全不同的切入路径。ICE创立Bakkt,通过旗下子公司的形式参与数字货币市场;纳斯达克选择参与ErisX B+轮融资,以股权投资的方式涉足;而伦交所则选择了为AAX提供技术驱动的方式开展在加密领域的尝试。

最初伦交所为数字资产交易平台AAX提供了Millennium?撮合引擎等一系列技术支持,Millennium?撮合引擎技术是面向机构用户的专业引擎,此前已在全球?40?多个传统金融市场中应用,包括新加坡证券交易所、香港证券交易所等一线市场,具备每秒可处理百万笔交易的高并发、每单间隔时间为?0.0001?秒的低延迟、准确率可以达到?99.999%的稳定性等特点,让普通加密货币交易者也可以享受到机构级别的交易体验。在AAX平台获得良好的市场反响后,伦交所正式与AAX开展合作,进一步将自己的资源注入到加密市场之中。

Axie Infinity部分早期投资者已将解锁的AXS代币转入交易所,或有抛售倾向:10月26日消息,P2E游戏Axie Infinity代币AXS于本周开始引来大约2150万枚AXS(价值2亿美元)的大额解锁,Axie Infinity向早期投资者和内部人士解锁了首批1000万枚AXS代币,这可能会给AXS代币带来抛售压力。区块链数据显示,一个标记为“Axie Infinity: Token Vesting”的钱包向6个收件人转移了785334个AXS代币(价值660万美元)。据TokenUnlock网站称,这些收件人在Axie 2020年年中的一轮私人销售中被列为顾问和早期投资者。

数字资产管理公司Arca是在私募期间购买AXS的机构投资者之一,通过与该公司相关联的钱包收到了43.75万枚AXS(约合400万美元)。但根据Etherscan和Nansen的区块链数据,该钱包将这些代币全部转入FTX。另外,数据显示另一位早期投资者收到17.85万枚AXS(约合170万美元)的解锁代币后立刻将这些代币转移到了币安 。报道称,将代币转移到交易所表明这些投资者可能会抛售他们的资产,从而从他们的原始投资中获得巨额利润。据悉,参与私募的投资者当时以8美分的价格购买了AXS,目前AXS在交易所的价格约为9美元,他们可能会从其初始投资份额中获得11,150%的利润。

另TokenUnlock数据显示,加密投资公司DeFiance Capital和Delphi Digital可以分别收到16万枚AXS(约合150万美元)和75万枚AXS(约合680万美元)解锁代币,区块链数据表明他们尚未收到他们的代币份额。(CoinDesk)[2022/10/26 16:38:55]

除了传统证券交易所,Facebook的libra的探索,央行数字货币的推进,可以明显的看出传统金融市场对区块链和数字货币领域的积极态度,传统金融和数字金融的融合已是大势所趋,然而合规监管却是双方不得不面对的一道难题。

安全团队:一笔价值约240万美元的可疑资金被存入Tornadocash:金色财经消息,据CertiK监测,有一笔价值约240万美元的可疑资金被存入Tornadocash。目前很可能与BXH(BXH_Blockchain)事件有关。截至发稿时,有1865枚ETH(约240万美元)被盗走。

具体细节:EOA 0x158F5......执行了一个可从BSC和AVAX staking合约中提取资金的特权功能,然后将代币转移到了以太坊。

一个被该事件影响的人在创建的Telegram群中泄露了持有资产的staking合约以及相应的团队地址。

BSC 0x158F5......使用InCaseTokensGetStuck()特权函数从staking合约中取出资金。

ERC-20代币随后被换成了ETH,所有资金即1865ETH(240万美元)已经被存入Tornadocash。[2022/9/24 7:18:05]

坚持合规安全,数字资产交易所长久发展的底线

10月2日凌晨,加密货币行业曝出一条重磅消息:美国司法部和美国商品期货交易委员会(CFTC)已对加密货币衍生品交易所BitMEX的4位高管及其所有者和运营商提出刑事诉讼,指控BitMEX是未经注册的交易平台,且其AML(反)与KYC违反了CFTC的规则。美国司法部和美国商品期货交易委员会(CFTC)的铁腕,扼住了BitMEX“不合规”的喉头,将这个创立近6年的老牌加密资产期货平台推向停摆的边缘。

10月16日,知名交易所OKEx官宣私钥负责人配合机关调查致无法完成授权,平台决定暂停提币,引发行业“巨震”。据中国证券报报道,OKex方面表示,无法透露中国调查的性质,调查无关或交易所本身,将尽快恢复全部服务。

在新的监管形势下,国内央行反等措施不断加码升级,央行首次明确将第三方支付机构纳入重点范围,推动其积极履行反义务。数字货币交易所作为离“钱”最近的机构,数字货币的交易自然也纳入监管的范围内。

无论是传统金融还是数字金融,遵循合规监管都是能够长久发展的底线,伦交所低价甩卖意大利证交所,其核心原因就是为收购路孚特扫清监管障碍。传统金融有着悠久的历史,相关的监管政策较为完善,而对于监管方案仍在探索中的数字经济来说,不仅需要从业者具备高度的法律意识,还要拥有足够的前瞻性。

伦交所此次收购的路孚特是一家全球的金融市场数据和基础设施提供商,涵盖了各行各业的金融相关数据资讯,拥有完善的金融数据库,能够为客户提供数据、分析、交易和风险评估工具。有趣的是,路孚特早已和AAX交易平台达成合作,通过路孚特解决方案,AAX能够根据全球监察名单严格筛选注册用户,处理敏感人物和制裁名单的账户筛选事宜,确保只有合格的投资者才能参与市场,保护市场免受不良行为者影响。伦交所“割肉”也要收购的路孚特,其价值早已被AAX察觉,可见AAX团队的前瞻性和对于合规化发展的决心。

“我们坚信监管透明是应用落地及增长的关键,我们也相信,尽管去中心化的区块链社区对金融普惠度、隐私及效率方面大有裨益,但我们也可以向受监管的投资社区学习安全性、客户保护及市场诚信。”AAX 首席执行官 Thor Chan曾在《ElEV8》的专访中表明了对于监管的态度。

与路孚特的合作仅是AAX在安全合规方面布局的冰山一角。AAX 与全球领先的风险解决方案提供商 Kroll 建立了合作,并获得了CCSS加密货币安全认证。CCSS加密货币安全认证是一种公认的加密货币系统安全标准,包括用于存储、处理或接受数字资产的任何系统的安全措施。

AAX安全策略上有着一整套规范流程,AAX 的用户需要经过账户密码和一次性短信验证码的双重认证才能登录,有效的保护用户账户的安全性。同时AAX 平台大部分数字资产都存储在拥有跨层级行业标准加密技术的离线存储中,保护敏感数据不受恶意攻击,甚至可以根据用户需求,提供在完全受监管的实体中提供有保险的加密托管。

AAX 自主研发的钱包系统拥有多重签名特性,避免了单点故障,不依赖于单个安全源,并且具有强大的恢复协议。此外,AAX 还配备了硬件安全模块(HSM),以保护用于共同签署交易的最终用户私钥。

在合规方面,AAX参考了英国 FCA(英国金融行为管理局) 监管框架,加强内部自我监管。此外,AAX 也正在积极申请全球多个地区和市场的牌照。

AAX成立的初衷是想连通传统投资市场,想要实现这一目标,就必须为投资者提供值得信赖的环境。放眼世界,许多国家已经通过监管机构发力,成立了数字货币监管部门,在合法合规的情况下对数字货币市场进行管理,合规问题逐渐明朗,行业发展规范化,是近年来最明显的趋势,合规化也必然成为交易所赛道的准入门槛。

无论是传统证券交易所还是数字货币交易所,都在随着技术和时代的发展而变化,唯一不变的,就是对于安全合规的追求。我们期望随着传统金融和数字经济的融合,能有更多像AAX一样兼具安全合规与创新的平台出现,让我们能够放心的享受数字经济时代的便捷。

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