美SEC主席Gary Gensler:大机构舆情分析工具、喊单、交易所皆应受到监管_SEC:ENS

作者|毛利五郎?

来源|链得得

SEC主席GaryGensler上周履新,正如链得得上周预测的一样,美国或许会迎来20年来最严监管时代。

本周周四,他现身众议院金融服务委员会听证会,强调了自己的强监管立场。同时,他还表示,将建立起一套新的技术性监管体系。?

加密市场持肯定态度,但需要直属领导机构

会上,主要议题包括数字货币市场的监管。对于加密数字货币市场Gensler评论说:“这个市值接近2万亿美元的加密资产市场,我们可以通过更好的保护投资者从中受益。”

路透社:美SEC正就加密货币托管问题调查投资顾问:金色财经报道,三位消息人士表示,美国证券交易委员会(SEC)正在调查注册投资顾问是否遵守有关客户加密资产托管的规定,该调查已持续了几个月,但随着加密交易所FTX的崩溃,调查步伐加快。

其中一位消息人士称,SEC执法人员正在向投资顾问询问有关这些公司为评估包括FTX在内的平台的托管所做的详细信息。此前没有报道过的广泛执法行动表明,SEC对加密行业的审查正在扩大到更多传统的华尔街公司。

根据美国法律规定,如果投资顾问不符合保护资产的某些要求,则不能托管客户资金或证券。律师表示,美国证券交易委员会的调查表明,监管机构的目标是解决传统公司酝酿已久的问题,这些公司一直在寻找投资加密货币的方法。[2023/1/28 11:33:49]

Gensler说,SEC正在研究加密货币托管的指导,随后称,交易所需要更直接的监督。

American CryptoFed将提出动议,要求延长对美SEC行政诉讼令的答复期限:11月21日消息,American CryptoFed DAO表示将在没有律师的情况下代表自己对抗SEC。“我们刚刚根据SEC的规则提交出庭通知。这意味着我们告诉SEC,在本案中我们将在没有律师的情况下代表自己出庭。”

American CryptoFed还表示,它将提出一项动议,要求延长其对美国SEC行政诉讼令做出答复的最后期限。若动议通过,可以在20天的时间内针对SEC停止American CryptoFed注册提出反驳证据。

据此前报道,美国SEC宣布已开始对总部位于怀俄明州的去中心化自治组织(DAO)American Crypto Fed提起行政诉讼,以确定是否应发出停止令,并要求对方暂停注册其Ducat和Locke代币的发售和销售。SEC认为,American CryptoFed去年提交的S-1表格注册声明缺乏关于业务、管理和财务状况的必要信息,且该声明包含“具有重大误导性的陈述和遗漏,包括关于代币是否为证券的不一致陈述”。(Cointelegraph)[2022/11/22 7:53:52]

在应对众议员PatrickMcHenry关于提高监管透明度,“进一步推动加密市场”具体步骤的问题时,Gensler表示:

法院批准Ripple和美SEC有关专家发现延期的动议:律师James K. Filan在推特上透露,法官Sarah Netburn批准了Ripple和美SEC延长专家发现截止日期的动议。法院还批准了就简易判决提交动议前信函的延期申请。然而截止日期尚未确定。本周早些时候,双方联合提交了一份动议,要求Ripple高管Brad Garlinghouse和Chris Larsen在“事实发现”(Fact Discovery)的最后期限之后作证。根据文件,这是由于“Larsen证词中不可或缺的一位律师突发疾病”造成的。(AMBCrypto)[2021/8/27 22:42:09]

“我确实认为应该与国会合作,只有国会才能真正解决这个问题,最好考虑是在加密货币交易领域加大投资者保护措施。

因为目前这些加密货币资产交易所,无论是在美国证券交易委员会或CFTC都没有监管框架,因此实际上并没有针对欺诈或币价操纵的任何投资者保护措施。”

目前美国加密市场的监管,由多个监管机构进行合作式管理,但实际所谓的法律法规,都是州和联邦政府的各种法律法规拼凑而成,也没有一个直接负责的监督部门。Gensler说,SEC正在研究加密货币托管的指导,他认为交易所需要更直接的监督。

消息发布后,加密市场第一股Coinbase股价周四收盘下跌约6%,至256.76美元。?

社区喊单、舆情分析可能会被管控

众议院金融服务委员会也一直在就GameStop和其他日前极度热门的股票交易举行听证会。Gensler提出了证券市场的T+0制度的使用,他还提出了防止市场操作社交媒体使用框架的起草。

Gensler表示,SEC越来越重视社交媒体与市场行为之间的互动影响,越来越多的基金正在基于对在线帖子和推文的分析来做出投资决策。用于探测社交媒体舆情的机构工具可能导致市场操纵风险。Gensler透露,他正在加强SEC内部的监控系统。

“这种做法被称为情感分析,近几年,包括在线社区迅速发展起来,邪恶的参与者可能会发各种信息来操纵市场。这是一个新领域,我们将继续加深对之的理解,调动资源,提高自身能力。”

这就意味着,微信群、社区的喊单行为,以及在推特、Facebook上的喊单行为很有可能会被SEC实施管控。

马斯克的狗狗币极有可能会被SEC盯上。据链得得行情数据显示,信息披露之后,狗狗币24小时跌幅超过13%。

对于大机构,Gensler表示,SEC也已经对CitadelSecurities、VirtuFinancial这些风头正盛的企业多加关注。

而缩短结算时间可以避免类似于Robinhood事件和GameStop事件的再次发生。Gensler说:

“还有许多方面需要作出更多努力。但是,我们现在拥有进一步缩短结算周期的技术,不仅可以缩短一个世纪以前建立的结算周期,也可以缩短当日结算的时间。

缩短标准结算周期可以极大降低成本和市场风险。我已让我们SEC工作人员整理了一份提案草案,供委员会审查。”

在ArchegosCapitalManagement的交易事件中,也会加强与欧洲、日本的金融机构的合作,透明化操作。此前消息,这只规模达100亿美元的基金公司的爆仓事件,给数家华尔街银行造成了数十亿美元的损失。

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水星链

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